财富证券

主要股东

湖南财信投资控股有限责任公司、华菱钢铁集团有限责任公司、湖南省土地资本经营有限公司、湖南省国有资产经营投资总公司、深圳市润泽灯光音响科技发展有限公司。

公司目前为财富里昂证券有限责任公司的控股股东，该公司注册资本金5亿元，公司控股比例为66.7%，同时为德盛期货经纪有限公司控股股东，该公司注册资本金1亿元，公司控股比例为97%。

财富证券永远把客户利益放在第一位，秉承“自立、感恩、和谐”之核心价值观，创造员工、股东以及客户的和谐共荣，为中国资本市场发展贡献一份力量。

公司组织结构

公司按照建立现代金融企业制度要求和《公司法》、《证券法》及中国证券监督管理委员会的有关规定，不断完善法人治理结构，形成股东会、董事会、监事会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，并适时调整组织架构，以贯彻公司战略，支持业务发展。

文化建设

“人本财富，信用财富”是财富证券的公司精神。

“自立、和谐、感恩”是财富证券文化建设之内核。

在经营管理方面，公司强调“风控优先，规范经营，专业专注，创新发展”，要求办事必须“依法依规依程序”。

在价值导向方面，公司提倡“德帅才资”，要求员工“严以律己，公而忘私，敢于负责”。

人力资源建设

公司拥有一支高素质、勤勉敬业的证券专业人才队伍。

公司现有员工483人，其中大学以上学历者占77%，取得证券从业资格者占总人数的75%。

投资银行业务

投资银行业务在传播公司品牌、拓展公司资源方面起着重要作用。从1997年到1999年，财富证券的前身单位担任A股发行和配股的主承销商、副主承销商、上市推荐人及分销商共计23家，有较强的承销业务基础和能力。

公司于2003年11月24日获得股票承销业务资格，先后担任了“南岭民爆”、“芜湖港”、“中科合臣”、 “三一重工”、“柳州化工”、 “新赛股份”、“郴电国际”等多家公司的IPO主承销或副主承销商。成功策划了“金果实业”等股权重组，主持完成了第一单要约收购－－江淮动力要约收购案。2006年，公司的股改保荐业务在全国73家保荐机构中列第35位。

公司的投行业务立足本省、面向全国，为企业尤其是中小企业在改制策划、战略咨询、财务顾问以及投融资安排等方面提供全方位的资本运营服务。

公司控股66.7%的华欧国际证券有限责任公司（“华欧国际”）是中国加入WTO后获准设立的首家中外合资证券公司，注册地在上海。作为中国投资银行界的创新力量，华欧国际致力于做企业发展的战略顾问，为企业提供量身定做的资本市场解决方案，为中国企业实现从优秀到卓越的跨越提供高品质、专业化的投资银行服务。

2004年华欧国际共完成了7单A股主承销和保荐业务，其中包括5单首发和2单再融资，其A股发行家数和人均创利均在业界排名第一。

在2005年5月启动的股权分置改革中，华欧国际担任首家试点企业“三一重工”的财务顾问和保荐机构，此后，又成功完成民生银行、郑州煤电、浙江龙盛、海立股份等一批优质上市公司的股改项目。同时还协助潍柴集团成功地收购了湘火炬，并担任其吸收合并整体上市的财务顾问。

经过数年的发展，华欧国际在行业内、企业界和公众中建立了具有较高的专业投行声誉。

证券经纪业务

经纪业务是公司发展的基础。遍布全国的证券营业部和服务网点肩负着为公司创造利润和聚集资源的双重职能。

公司目前在全国各地拥有证券营业部15家。截止2006年10月31日，公司营业部开户数21万余户，公司经纪业务排名在交易所全部会员单位中居于中等水平。

公司经纪业务的发展目标是建立立体交叉、顺畅高效的金融销售平台，公司将通过营业部布局调整、单体提质和数量扩张实现经纪业务的快速发展。

经纪业务的转型坚持以建立一支专业化的理财顾问队伍、提供高质量的投资咨询服务、建立有效的客户管理体系来吸引客户、服务客户，坚持以开发新品种、提高营销能力和服务质量来扩大市场占有率。

固定收益业务

国内债券市场的发展才刚刚起步，无论是国债、金融债还是企业债，未来都具有巨大的发展潜力。公司将充分利用股东资源和人才优势，大力发展固定收益证券业务，形成财富证券的经营特色。

公司固定收益部设于上海，在深圳设有分部。公司固定收益证券业务构建了跨交易所和银行间债券市场业务的平台，拥有一支经验丰富、能力较强的专业人才队伍，负责管理债券市场各类金融品种的承销、交易、客户管理、债市创新、专业研究等业务。

财富证券的银行间债券市场业务起步较晚,但后来居上,增速明显。2004年在银行间市场会员排名第69名，在参与银行间市场的券商机构中排名第11名，2005年市场的排名分别为第56 名和第9名（银行间债券市场会员共1037家，其中证券公司87家）。

资产管理业务

财富证券资产管理业务奉行“创新引领市场，服务崇尚个性”的理念，注重管理资产规模的长期稳定增长，精心打造一流的理财品牌。

公司已于2003年9月4日获受托投资管理的业务资格，资产管理业务实行“阳光操作，专家理财”。公司按照中国证监会要求，在受托投资管理业务与自营业务、经纪业务之间建立防火墙，并委托国有商业银行进行资产托管，按期披露理财产品的运行状况。

公司资产管理团队经证券市场多年历练，拥有较高的专业水准和丰富的投资经验，具有较强的创新能力和优良的投资业绩，是客户财富管理的好帮手。

证券投资业务

公司证券投资部聚集了一批优秀的证券投资专家，形成了独具特色的投资理念，开发了一系列投资组合方案，取得了较好的投资绩效和市场反应。

公司证券投资业务倡导重业绩、重成长的投资理念，遵循“稳健、高效、组合投资”的原则，注重资产配置和风险管理，实现收益性、安全性、流动性的有机统一。

证券研究业务

研究是整合公司资源、树立公司品牌、提升公司知名度的重要途径。

“研究发现价值”是“专业创造财富”这一公司精神的具体体现，财富证券强调“业务创新，研究先行”。

财富证券研究发展中心由具有扎实的理论功底、敏锐的市场眼光、严谨的工作态度的专家群体组成的综合性研究机构，现有研究人员20多人，其中80%具有硕士或博士学位。

财富证券研发中心已在全国有影响的金融证券报刊上公开发表了大量有相当深度的研究论文，十分重视与国外同行的交流与合作。公司将在现有的基础上不断开发新的投资品种，挖掘新的市场机会，为公司客户提供更多、更好、更价值的研究成果。

财富证券研发中心的目标是以特色研究创立品牌，以高质量的研究成果推动公司各项业务发展，提升公司核心竞争力。

信息技术支持

信息技术与金融服务是相互牵引相互渗透的关系，在新经济时代，技术已从单纯的辅助工具和后台支持正式走向前台，主动地牵引着金融服务的深化，并将最终导致IT业与金融服务业的全面整合。

公司在全国同业中率先实现了全面集中交易，2005年底通过了客户保证金独立存管评审。

公司信息技术部拥有一批通过国际IT认证（CCNP、CISP、MCSA、MCDBA、OCP、SCJP等）的专业技术人员和一个完整全面的金融服务平台（CTS、INTRANET、OA、CMS、CALL CENTER等），为公司提供全方位的信息技术支持。

公司发展战略

财富证券的战略目标是：立足湖南，面向全国，以服务中小企业和中小投资者为主体，发展特色业务，锻造区域品牌。

为达此目标 ，我们将紧紧立足于资本市场中介的角色，“以投资银行业务为龙头，以经纪业务为基础，以固定收益和资产管理业务为两翼”， 整合资源，实现客户价值增值。

企业文化

核心价值观：自立 感恩 和谐

经营理念：风控优先 规范经营 专业专注 创新发展

工作作风：严于律己 公而忘私 敢于负责

本报讯 昨天在湖南长沙举行的“长沙市商业银行次级债发行成功答谢会”上，财富证券董事长胡军表示，将进一步打造该公司专业化的投行团队和固定收益业务团队，并加大对地方金融企业、中小企业和中小投资者的服务力度。

据了解，去年12月20日至25日，长沙市商业银行成功发行了5亿元次级债券，发售方式为私募，财富证券担任主承销商。这次债券承销是财富证券成立以来首次主承销的债券业务项目。

据介绍，财富证券于去年10月完成增资重组，注册资本金已达到21.36亿元，是目前湖南省内净资本最大的证券公司。